1. 合规工作监管机构（如：银监会、人民银行、外汇管理局等）各项法规、调研、公文的收发、传递工作，起草文件流转等规程，公文传输系统、专网等系统的文件处理等。

2. 高管任职资格、机构相关变更事宜等部分市场准入的申请工作。

3. 撰写向银监局、人民银行报送的月度、季度、半年度、年度合规报告。

4. 与监管机构进行日常联络工作，完成或协助完成各项非常规报告。进行合规培训的前期策划准备工作，时间的策划、内容的搜集、整理、PPT的制作等。

5. 开展分行内部的合规培训，如反洗钱培训、账户管理制度培训等。

6. 监督各业务部门准时上交监管机构要求的各类报表报告。

7. 完善日常工作中各类登记表格。根据当地监管、集团要求，对日常工作进行自查，发现问题及时提出并整改。